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8月主办券商执业质量评价结果出炉 申万宏源居榜首

2019-09-12 09:26 来源?:?上海证券报·中国证券网????? ? 作者:卢梦匀

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9月11日,全国股转公司公布了2019年8月主办券商执业质量评价结果,评价点值排名前三的主办券商为申万宏源证券、安信证券、开源证券。

8月共有102家主办券商参与评价,其中中信证券(山东)并入其母公司中信证券合并评价,东方花旗并入其母公司东方证券合并评价,申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价,华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价,民族证券并入其母公司方正证券合并评价。

34家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比35.05%;40家主办券商评价点值在80(含)-90点之间,占比41.24%;13家主办券商评价点值在70(含)-80点之间,占比13.40%;10家主办券商评价点值在70以下,占比10.31%。

8月份共记录负面行为39条,按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为39条,涉及26家主办券商。其中推荐后督导类9.5条,占比24.36%;交易管理类22.5条,占比57.69%;综合管理类7条,占比17.95%。其中,负面行为记录数在2条(含)以下的主办券商23家,合计占总记录数的67.95%;负面行为记录数在2条以上的主办券商3家,合计占总记录数的32.05%。

责任编辑:谢玥
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